7家金融机构涉嫌违规被启动自律调查

近日，中国银行间市场交易商协会（简称“交易商协会”）对渤海证券、国海证券等7家涉嫌违规的金融机构启动自律调查。

5月31日，交易商协会通报显示，交易商协会在债务融资工具违规“自融”的调查中发现，北方国际信托、中海外钜融资产管理集团有限公司、长城国瑞证券、渤海证券、国联证券、国融证券、国海证券在相关债务融资工具的发行和交易环节涉嫌存在违规行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会对上述7家机构启动自律调查。

在此之前，交易商协会已经对建设银行、工商银行、光大证券等8家金融机构陆续启动自律调查。

据专家介绍，所谓“自融”，即由发行人直接或间接认购自己发行的债务融资工具。2020年11月，监管机构发文严禁发行人“自融”后，交易商协会于2022年首次查处“自融”、二级市场利益输送等违规行为。2023年以来，交易商协会继续坚定不移贯彻落实监管从严要求，不断完善多层次的自律惩戒体系，以严格的自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，针对债市的各项违规行为出手频繁。